(相關(guān)資料圖)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2023年2月3日-2月9日)

2月3日至2月9日，本所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函1份、關(guān)注函23份、其他函件16份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2023年2月6日-2月10日)

2月6日至2月10日，本所共對(duì)71起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“漢王科技”“賽為智能”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)30起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2023年2月6日-2月10日)

本周，本所針對(duì)客戶交易行為管理履職不到位的情形，對(duì)一家會(huì)員采取口頭警示的監(jiān)管措施。

（文章來源：深交所）