據(jù)全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)披露的信息,百億私募鉅洲資產(chǎn)被申請(qǐng)破產(chǎn)。值得注意的是,引發(fā)破產(chǎn)只是因?yàn)?92萬(wàn)元的執(zhí)行款未履行,這在百億私募里實(shí)屬罕見(jiàn)。
(資料圖)
鉅洲資產(chǎn)在中基協(xié)的信息只更新至2020年6月,知情人士告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者,存續(xù)基金管理規(guī)模應(yīng)該是存量股權(quán)類(lèi)資產(chǎn),最新的規(guī)模估計(jì)已經(jīng)沒(méi)有百億元了。基金財(cái)產(chǎn)屬于獨(dú)立資產(chǎn),理論上不會(huì)受到管理人破產(chǎn)清算的影響。
“異常經(jīng)營(yíng)”
申請(qǐng)破產(chǎn)相關(guān)信息的公開(kāi)日期為2023年2月2日,申請(qǐng)人為樊文娟,辦理法院為上海市浦東新區(qū)人民法院。
中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)顯示,樊文娟與鉅洲資產(chǎn)曾有過(guò)仲裁糾紛,但鉅洲資產(chǎn)未履行裁決書(shū)確定的義務(wù),樊文娟曾在2022年10月9日向上海金融法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。天眼查顯示,此次執(zhí)行標(biāo)的為192萬(wàn)元。
2月9日,樊文娟再次向上海市浦東新區(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)執(zhí),標(biāo)的為227萬(wàn)元。2月15日,鉅洲資產(chǎn)被上海金融法院列為被執(zhí)行人。
據(jù)知情人士表示,樊文娟是鉅洲資產(chǎn)的持有人,購(gòu)買(mǎi)了其發(fā)行的私募產(chǎn)品,后經(jīng)過(guò)仲裁,鉅洲資產(chǎn)敗訴。
根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng),鉅洲資產(chǎn)共發(fā)行了301只私募基金,其中207只基金已清算。第三方平臺(tái)上均未收錄其產(chǎn)品凈值。
鉅洲資產(chǎn)在中基協(xié)的最后一次信息更新時(shí)間為2020年6月30日,目前處于“異常經(jīng)營(yíng)”狀態(tài)。
中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示,目前鉅洲資產(chǎn)存在多項(xiàng)異常情況,包括五年內(nèi)行政處罰、異常經(jīng)營(yíng)、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)5家、投資者定向披露賬戶開(kāi)立率低、存在逾期未清算基金、存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金、全職從業(yè)人員少于5人等。另外,與鉅洲資產(chǎn)存在關(guān)聯(lián)的其他6家私募機(jī)構(gòu)也都存在多項(xiàng)異常情況。
《華夏時(shí)報(bào)》記者在工作時(shí)間多次撥打鉅洲資產(chǎn)的工商登記電話,均未獲接聽(tīng)。
一位知情人士告訴記者,鉅洲資產(chǎn)的團(tuán)隊(duì)2018年就基本離開(kāi)了,現(xiàn)在的存續(xù)基金管理規(guī)模應(yīng)該是存量股權(quán)類(lèi)資產(chǎn),最新的規(guī)模估計(jì)已經(jīng)沒(méi)有百億元了。
上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示,一般來(lái)說(shuō),私募基金的錢(qián)是獨(dú)立財(cái)產(chǎn),不會(huì)受到管理人破產(chǎn)清算的影響。如果基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性被侵權(quán)了,值得關(guān)注。
8個(gè)月兩次違規(guī)
天眼查顯示,鉅洲資產(chǎn)目前有810條司法風(fēng)險(xiǎn),203起案件,以合同糾紛為主。
今年2月初,上海證監(jiān)局官網(wǎng)披露的決定顯示,鉅洲資產(chǎn)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在4宗違規(guī)事實(shí)。
一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),投前決策不謹(jǐn)慎,投后管理不到位;二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù);三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品;四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息,信息披露不及時(shí)。
去年7月,上海證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示,鉅洲資產(chǎn)未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理資料,鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金、鉅安長(zhǎng)江優(yōu)選國(guó)企債專(zhuān)項(xiàng)私募基金1號(hào)的部分投資者適當(dāng)性管理資料存在缺失情況,共計(jì)涉及相關(guān)基金近10%的投資者,涉及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷、投資者符合合格投資者條件的書(shū)面承諾、投資者簽字確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、金融資產(chǎn)證明等多項(xiàng)適當(dāng)性管理資料。
上海證監(jiān)局決定對(duì)鉅洲資產(chǎn)責(zé)令改正,給予警告,并處三萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任鉅洲資產(chǎn)董事長(zhǎng)、法定代表人倪建達(dá)給予警告,并處三萬(wàn)元罰款。
此外,上海金融法院公布的2021年度典型案例顯示,2021年6月,因一只私募股權(quán)投資基金資金被挪用,上海金融法院二審判處該私募基金管理人鉅洲資產(chǎn)賠償投資者本金損失及其資金占用損失,作為基金銷(xiāo)售方的鉅派投資則承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任。
母公司已退市
鉅派投資是鉅洲資產(chǎn)的大股東和母公司,作為國(guó)內(nèi)一家大型第三方財(cái)富管理服務(wù)提供商,業(yè)務(wù)范圍涵蓋房地產(chǎn)投資、私募股權(quán)投資、公募基金、私募證券投資等領(lǐng)域。2015年7月在紐交所上市,是國(guó)內(nèi)為數(shù)不多赴美上市的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)之一,至2020年其累計(jì)的管理規(guī)模已經(jīng)突破2000億元。
去年6月24日,由于鉅派投資未能在連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)將其平均市值保持在至少1500萬(wàn)美元,未達(dá)到紐交所持續(xù)上市的標(biāo)準(zhǔn),因此紐交所對(duì)鉅派投資的美國(guó)存托股票啟動(dòng)了退市程序。當(dāng)天,其收盤(pán)價(jià)已經(jīng)跌至0.38美元,相較于上市發(fā)行價(jià)格10美元,跌去了96.2%。
自2018年起,鉅派投資就開(kāi)始連續(xù)的虧損,官網(wǎng)最新的財(cái)報(bào)還停留在2021年,當(dāng)年凈收入為人民幣3.59億元,較上年同期的人民幣3.88億元下降7.5%;普通股股東凈虧損2.679億元,而2020年全年普通股股東凈虧損3140萬(wàn)元;調(diào)整后歸屬于普通股東的凈虧損為800萬(wàn)元,而2020年調(diào)整后歸屬于普通股東的凈虧損為2780萬(wàn)元。與2020年的1700名活躍客戶相比,鉅派投資2021年全年的活躍客戶總數(shù)為1248名,同比下降26.5%。
(文章來(lái)源:華夏時(shí)報(bào))