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觀點(diǎn)網(wǎng)訊：1月16日，為規(guī)范證券公司發(fā)行收益憑證，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)起草了《證券公司收益憑證發(fā)行管理辦法（征求意見稿）》及配套文件，并于近日征求行業(yè)意見。

觀點(diǎn)新媒體獲悉，《管理辦法》擬根據(jù)分類評(píng)級(jí)對(duì)券商實(shí)行分級(jí)余額管理，明確了券商發(fā)行收益憑證應(yīng)當(dāng)符合的四個(gè)條件，還明確了六類禁止性行為，并進(jìn)一步加強(qiáng)了券商發(fā)行環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)控要求。

據(jù)了解， 發(fā)行條件方面，《管理辦法》規(guī)定，券商發(fā)行收益憑證應(yīng)當(dāng)滿足四個(gè)條件，包括應(yīng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)、核心風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在近兩年內(nèi)持續(xù)符合規(guī)定、應(yīng)當(dāng)具備衍生品交易業(yè)務(wù)資格以及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

另外，在對(duì)發(fā)行規(guī)模的控制方面，《管理辦法》提出了分級(jí)余額管理要求，上一年度分類評(píng)級(jí)為A類、B類BBB級(jí)、B類BB級(jí)、B類B級(jí)、C類及以下的券商，待償還收益憑證余額應(yīng)分別不超過凈資本的60%、50%、40%、30%、20%。